格隆汇12月5日丨新美星(300509.SZ)公布，公司于2021年7月30日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东、实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告》(公告编号：2021-033)，公司控股股东、实际控制人之一何德平先生因涉嫌操纵证券市场、未按规定履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。
2021年12月3日，公司接到何德平函告，获悉何德平于2021年12月2日收到了中国证券监督管理委员会(以下简称”中国证监会”)于2021年11月15日出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(编号：处罚字〔2021〕108号)，主要内容如下：
1、涉嫌操纵”新美星”情况
何德平及其他四位当事人涉嫌控制账户组交易”新美星”股价，以便何德平所持”新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。账户组具备资金优势和持股优势，自2018年9月26日开始持续大量买入”新美星”，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量的38.71倍，持股显著增加。在此期间，”新美星”股价累计上涨12.57%，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数(882003.WI，下同)5.53个百分点。
2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉台”新美星”，期末持股量较期初增加124.23%，持股量涨幅较大。在此期间，”新美星”股价累计上涨36.46%，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。
2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出”新美星”。在此期间，”新美星”股价下跌13.36%，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。
此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。
2018年9月26日至2019年6月26日，”新美星”股价上涨33.11%，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。在此期间，经测算，账户组利用资金优势、持股优势，连续集中交易”新美星”，影响股票交易价格，扣除佣金和相关税费，盈利47,835,571.55元。
2、何德平涉嫌信息披露违法的相关情况
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在新美星2016年4月上市前，上海海得泽广投资管理中心(普通合伙)(以下简称”海得泽广”)代何德平及有关当事人持有新美星80万股股份，占新美星上市时总股本的1%。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持新美星股票，至2018年12月27日减持完毕。
中国证监会认为，何德平及其他四位当事人涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称”2005年《证券法》”)第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知上市公司有关持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。
根据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第三款规定，中国证监会拟决定：
1、就操纵证券市场行为，对何德平及其他四位当事人没收违法所得47,835,571.55元，并处以143,506,714.65元罚款，其中，何德平及其中一位当事人承担50%罚款即71,753,357.33元。
2、就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。
3、依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条规定，中国证监会拟决定对何德平采取10年市场禁入措施。
上述拟处罚决定为中国证监会对何德平先生的事先告知，最终结果以中国证监会正式出具的行政处罚决定为准。依据《中华人民共和国行政处罚法》及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，针对上述拟处罚决定，何德平先生已向中国证监会申请进行陈述、申辩和要求听证。何德平先生提出的事实、理由和证据，经中国证监会复核成立的，中国证监会将予以采纳。
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